ONGOING REGULATORY & CORPORATE COMPLIANCE
持续合规与主体维护
获批或登记不是终点。围绕实际授权、指定服务、公司与税务义务建立责任清单，定期检查人员、财务、客户与报告要求。
义务取决于业务与许可条件，不使用同一套固定模板套用全部主体。
AFSL、AUSTRAC、ACL、APRA及公司税务义务分别核对；新增服务、董事或控制权变化应在实施前评估其影响。
KEEP THE OPERATING MODEL ALIGNED
七项持续维护重点
01
授权与实际经营一致
新产品、服务或客户类型进入前，核对当前授权、限制与变更需要。
阅读相关要求02关键人员与治理
负责经理、合规官、居民董事及职责移交保持真实、连续且可证明。
阅读相关要求03财务资源与客户资产
适用的现金流、资本、净有形资产、保险和客户资金安排持续满足条件。
阅读相关要求04AML/CTF风险与客户
风险评估、客户尽调、监控、制裁及可疑事项处理与业务风险相称。
阅读相关要求05报告、记录与评估
按照适用期限完成报告、保存资料及独立评估，不用年度计划代替即时义务。
阅读相关要求06注册续期及资料更新
RSP/VASP注册、指定服务和控制人资料更新分别管理。
阅读相关要求07公司年审与税务周期
ASIC年度审查、资料变更、税务申报和会计记录设责任人。
阅读相关要求仁港永胜可按约定范围协助建立维护清单、资料整理和专业协作。主体自身及其负责人员仍承担法定责任，不因委托外部服务商而转移。
沟通持续维护需求LET’S DEFINE YOUR NEXT STEP
先厘清业务范围，再规划申请路径。
告诉我们拟开展的业务、客户类别及申请或收购方向，唐生将与您沟通准备事项。