衍生品资料库：国内及境外法定报告接收设施

收集、保存、处理和提供衍生品交易或仓位报告，按牌照列明资料库和资产类别开展法定报告服务；可以有相关数据统计和辅助服务，但须识别并隔离其风险。优势在于可依法接收监管报告、向报告用户提供可靠记录并服务ASIC、RBA和APRA等有权监管机构。单纯向资料库报告、做代理报送或软件接口服务不是同一许可。境外运营商可申请ADTR并提出海外监管依赖，但ASIC逐案决定。ASIC资料库入口

按s905B申请，ASIC依s905C及s905P审查设施结构、活动、规模、报告人、技术和公众利益。须证明安全、有效、非歧视接入、完整准确及及时的数据、保密、监管取数和灾备。英文资料包括公司及控制图、治理机构批准声明、用户和数据合同、报告资产类别、数据字典、验证与更正、财务模型、关键人员、系统和异地备援、合规监控及退出。外国法人须按Part 5B.2登记，提供境外运营、监管制度及合作材料；ASIC可要求本地存在、澳洲法院管辖和独立核验。现行2023规则于2026-03-18合并2026/52修订，不应使用旧2013运营规则。RG249 现行规则

核心人员包括董事、秘书、实质决策者及能够显著影响财务状况的人士，须适当、胜任并排除取消资格和FMI禁令人员。澳洲注册非widely held申请人的超过20%股东批准要独立办理；申请应提供有关董事、秘书、高级管理人员和超过20%自然人的身份、住址及资格信息。团队应覆盖衍生品报告数据、用户和监管支持、信息安全、系统运营、风险合规及财务，合规监控应免受营收利益的不当影响。澳洲法人满足公司人员规则，境外法人董事亦须检查适用director ID。

没有统一固定澳元最低实缴股本或NTA额度，但现行规则2.4.7明确要求始终持有权益支持净资产，至少足以覆盖六个月当前营运费用，每月底滚动计算，并有治理机构批准、定期更新的增资计划。ASIC可加设财务条件；RG249还强调高质量及充分流动性、一般业务损失和恢复或退出资源。集团保证不能直接替代规则的权益支持净资产持有义务，除非有合法适用豁免或监管安排；需区分股本、净资产、NTA与现金可用性。ADTR财务资源规则

国内公司采用真实澳洲街道注册地址及主要营业地址；资料库处理、数据保存、监管接入和备援地点应逐项披露。境外运营并非一律强制所有数据驻澳，但须按Part 5B.2注册、说明跨境数据法律、澳洲监管访问和支持，必要时接受本地运营存在条件。灾备须能够在主场所不可用时继续关键服务，不能把虚拟邮件地址当成数据安全和业务连续性的证明。

• 按RG249预先联系ASIC讨论拟接收报告的类别和运营地点；指南列示OTCD@asic.gov.au为预讨论联系。
• 准备公司及控制资料、治理机构声明、现行2023规则逐项对照、资本、数据及系统证据。
• 按s905B向ASIC递交正式英文申请和适用费用，外国法人完成登记；相关控制人同步申请独立批准。
• 接受技术、数据验证、安全、资源和海外监督审查；落实许可资产类别与全部附加条件。
• 满足s905C(3)42天授牌前条件及其他全部要求，由ASIC决定许可，再完成用户和监管接口上线验证。

官方：RG249及s905C(3)有至少42天及未发相应资格声明通知的授牌前条件，但没有42天内完成审查承诺。复杂数据标准、境外合作和独立核验可能延长评估。商业：资料、系统及上线准备可暂按6—12个月作为本指南项目排期假设，实际须按现成系统和监管问答重估；不是官方目标或统计。

新增衍生品资产类别须先向ASIC申请许可变更。规则2.6.3对运营商或控股公司超过15%表决权的取得或不再持有要求尽快通知；澳洲注册非widely held主体的超过20%或批准上限则是另行事前ASIC控制批准，不混同。董事、秘书及高级管理人员变更亦须通知。并购关注用户报告迁移、历史数据、接口和跨境授权，更换法定运营商不表示牌照自动随资产转移。

按规则2.6.1通常在财政年结束后三个月内提交年度合规报告，并按ASIC请求取得合规报告审计。交易及更正记录须保存至衍生品到期或终止后五年；一般合规记录至少自形成或修改起五年，其他更长期限优先。持续验证报告完整准确、接入公平、数据保密和监管取数，生成适用公开统计，测试备援并每月底重算权益支持净资产。系统中断及数据安全事件尽快通知ASIC，并在事件后14天提交原因、影响和整改报告。退出须保障数据留存及报告服务有序迁移。

常见问题