ONGOING REGULATORY & CORPORATE COMPLIANCE
持續合規與主體維護
獲批或登記不是終點。圍繞實際授權、指定服務、公司與税務義務建立責任清單，定期檢查人員、財務、客户與報告要求。
義務取決於業務與許可條件，不使用同一套固定模板套用全部主體。
AFSL、AUSTRAC、ACL、APRA及公司税務義務分別核對；新增服務、董事或控制權變化應在實施前評估其影響。
KEEP THE OPERATING MODEL ALIGNED
七項持續維護重點
01
授權與實際經營一致
新產品、服務或客户類型進入前，核對當前授權、限制與變更需要。
閲讀相關要求02關鍵人員與治理
負責經理、合規官、居民董事及職責移交保持真實、連續且可證明。
閲讀相關要求03財務資源與客户資產
適用的現金流、資本、淨有形資產、保險和客户資金安排持續滿足條件。
閲讀相關要求04AML/CTF風險與客户
風險評估、客户盡調、監控、制裁及可疑事項處理與業務風險相稱。
閲讀相關要求05報告、記錄與評估
按照適用期限完成報告、保存資料及獨立評估，不用年度計劃代替即時義務。
閲讀相關要求06註冊續期及資料更新
RSP/VASP註冊、指定服務和控制人資料更新分別管理。
閲讀相關要求07公司年審與税務週期
ASIC年度審查、資料變更、税務申報和會計記錄設責任人。
閲讀相關要求仁港永勝可按約定範圍協助建立維護清單、資料整理和專業協作。主體自身及其負責人員仍承擔法定責任，不因委託外部服務商而轉移。
溝通持續維護需求LET’S DEFINE YOUR NEXT STEP
先釐清業務範圍，再規劃申請路徑。
告訴我們擬開展的業務、客户類別及申請或收購方向，唐生將與您溝通準備事項。