ONGOING REGULATORY & CORPORATE COMPLIANCE
継続的なコンプライアンスおよび主体の維持
承認または登録は終点ではありません。実際の認可、指定サービス、会社および税務上の義務に基づいて責任一覧を作成し、人員、財務、顧客および報告要件を定期的に確認します。
AFSL、AUSTRAC、ACL、APRAおよび会社の税務義務をそれぞれ確認してください。新たなサービス、取締役または支配権の変更は、実施前にその影響を評価する必要があります。
KEEP THE OPERATING MODEL ALIGNED
継続的な維持管理における七つの重点項目
許可と実際の事業運営を一致させる
新たな商品、サービスまたは顧客層に参入する前に、現在の認可、その制限、および変更手続の要否を確認してください。
関連要件を読む02主要人物およびガバナンス
責任者、コンプライアンス責任者、居住取締役および職務の引継ぎについて、実態があり、継続性が保たれ、証明可能であること。
関連要件を読む03財務資源および顧客資産
該当するキャッシュフロー、資本、純有形資産、保険および顧客資金に関する取り決めが、継続して条件を満たす必要があります。
関連要件を読む04AML/CTF リスクと顧客
リスク評価、顧客デューデリジェンス、モニタリング、制裁および疑わしい事項への対応は、事業上のリスクに見合ったものでなければなりません。
関連要件を読む05報告、記録および評価
適用される期限に従って報告、資料保存および独立評価を完了し、年次計画を即時に履行すべき義務の代わりにしません。
関連要件を読む06登録の更新および情報の更新
RSP/VASP登録、指定サービスおよび支配者に関する情報の更新は、それぞれ別個に管理されます。
関連要件を読む07会社の年次レビューおよび税務サイクル
ASIC年次審査、情報変更、税務申告および会計記録について責任者を定めます。
関連要件を読む仁港永勝は合意された範囲に応じて、維持管理リストの作成、資料の整理および専門家との連携を支援できます。主体自身およびその責任者は引き続き法的責任を負い、外部サービス提供者に委託してもその責任が移転することはありません。
継続的な維持管理要件について相談LET’S DEFINE YOUR NEXT STEP
まず事業範囲を明確にし、そのうえで申請ルートを計画します。
予定している事業、顧客区分、申請または買収の方向性をお聞かせください。唐生が準備事項についてご連絡します。