衍生品資料庫：國內及境外法定報告接收設施

收集、保存、處理和提供衍生品交易或倉位報告，按牌照列明資料庫和資產類別開展法定報告服務；可以有相關數據統計和輔助服務，但須識別並隔離其風險。優勢在於可依法接收監管報告、向報告用户提供可靠記錄並服務ASIC、RBA和APRA等有權監管機構。單純向資料庫報告、做代理報送或軟件接口服務不是同一許可。境外運營商可申請ADTR並提出海外監管依賴，但ASIC逐案決定。ASIC資料庫入口

按s905B申請，ASIC依s905C及s905P審查設施結構、活動、規模、報告人、技術和公眾利益。須證明安全、有效、非歧視接入、完整準確及及時的數據、保密、監管取數和災備。英文資料包括公司及控制圖、治理機構批准聲明、用户和數據合同、報告資產類別、數據字典、驗證與更正、財務模型、關鍵人員、系統和異地備援、合規監控及退出。外國法人須按Part 5B.2登記，提供境外運營、監管制度及合作材料；ASIC可要求本地存在、澳洲法院管轄和獨立核驗。現行2023規則於2026-03-18合併2026/52修訂，不應使用舊2013運營規則。RG249 現行規則

核心人員包括董事、秘書、實質決策者及能夠顯著影響財務狀況的人士，須適當、勝任並排除取消資格和FMI禁令人員。澳洲註冊非widely held申請人的超過20%股東批准要獨立辦理；申請應提供有關董事、秘書、高級管理人員和超過20%自然人的身份、住址及資格信息。團隊應覆蓋衍生品報告數據、用户和監管支持、信息安全、系統運營、風險合規及財務，合規監控應免受營收利益的不當影響。澳洲法人滿足公司人員規則，境外法人董事亦須檢查適用director ID。

沒有統一固定澳元最低實繳股本或NTA額度，但現行規則2.4.7明確要求始終持有權益支持淨資產，至少足以覆蓋六個月當前營運費用，每月底滾動計算，並有治理機構批准、定期更新的增資計劃。ASIC可加設財務條件；RG249還強調高質量及充分流動性、一般業務損失和恢復或退出資源。集團保證不能直接替代規則的權益支持淨資產持有義務，除非有合法適用豁免或監管安排；需區分股本、淨資產、NTA與現金可用性。ADTR財務資源規則

國內公司採用真實澳洲街道註冊地址及主要營業地址；資料庫處理、數據保存、監管接入和備援地點應逐項披露。境外運營並非一律強制所有數據駐澳，但須按Part 5B.2註冊、説明跨境數據法律、澳洲監管訪問和支持，必要時接受本地運營存在條件。災備須能夠在主場所不可用時繼續關鍵服務，不能把虛擬郵件地址當成數據安全和業務連續性的證明。

• 按RG249預先聯繫ASIC討論擬接收報告的類別和運營地點；指南列示OTCD@asic.gov.au為預討論聯繫。
• 準備公司及控制資料、治理機構聲明、現行2023規則逐項對照、資本、數據及系統證據。
• 按s905B向ASIC遞交正式英文申請和適用費用，外國法人完成登記；相關控制人同步申請獨立批准。
• 接受技術、數據驗證、安全、資源和海外監督審查；落實許可資產類別與全部附加條件。
• 滿足s905C(3)42天授牌前條件及其他全部要求，由ASIC決定許可，再完成用户和監管接口上線驗證。

官方：RG249及s905C(3)有至少42天及未發相應資格聲明通知的授牌前條件，但沒有42天內完成審查承諾。複雜數據標準、境外合作和獨立核驗可能延長評估。商業：資料、系統及上線準備可暫按6—12個月作為本指南項目排期假設，實際須按現成系統和監管問答重估；不是官方目標或統計。

新增衍生品資產類別須先向ASIC申請許可變更。規則2.6.3對運營商或控股公司超過15%表決權的取得或不再持有要求儘快通知；澳洲註冊非widely held主體的超過20%或批准上限則是另行事前ASIC控制批准，不混同。董事、秘書及高級管理人員變更亦須通知。併購關注用户報告遷移、歷史數據、接口和跨境授權，更換法定運營商不表示牌照自動隨資產轉移。

按規則2.6.1通常在財政年結束後三個月內提交年度合規報告，並按ASIC請求取得合規報告審計。交易及更正記錄須保存至衍生品到期或終止後五年；一般合規記錄至少自形成或修改起五年，其他更長期限優先。持續驗證報告完整準確、接入公平、數據保密和監管取數，生成適用公開統計，測試備援並每月底重算權益支持淨資產。系統中斷及數據安全事件儘快通知ASIC，並在事件後14天提交原因、影響和整改報告。退出須保障數據留存及報告服務有序遷移。

常見問題