デリバティブ資料庫：国内および海外の法定報告受領施設

デリバティブ取引またはポジションに関する報告を収集、保存、処理および提供し、ライセンスに明記されたデータベースおよび資産クラスに応じて、法定報告サービスを行います。関連するデータ統計および補助サービスを提供することもできますが、そのリスクを特定し、切り分ける必要があります。利点は、法令に基づいて規制報告を受領し、報告ユーザーに信頼できる記録を提供するとともに、ASIC、RBAおよびAPRAなど、権限を有する規制機関にサービスを提供できることです。データベースへの単純な報告、代理報告の提出またはソフトウェアのインターフェースサービスは、同じライセンスの対象ではありません。海外の運営事業者はADTRを申請し、海外規制への依拠を提案できますが、ASICが個別に判断します。ASIC資料ライブラリ入口

s905Bに基づき申請します。ASICはs905Cおよびs905Pに従って、施設の構造、活動、規模、報告主体、技術および公益性を審査します。安全性、実効性、差別のないアクセス、完全かつ正確で適時なデータ、機密保持、規制当局によるデータ取得および災害復旧能力を立証する必要があります。英語の資料には、会社および支配関係の図、ガバナンス機関の承認声明、利用者およびデータに関する契約、報告対象の資産区分、データ辞書、検証および訂正の手続、財務モデル、主要人員、システムおよび遠隔地バックアップ、コンプライアンス監視ならびに退出手続を含めます。外国法人はPart 5B.2に従って登録し、国外での運営、規制制度および協力に関する資料を提出する必要があります。ASICは、現地拠点、オーストラリアの裁判所の管轄権および独立検証を求めることがあります。現行の2023年規則は2026-03-18に2026/52の改正を統合しており、旧2013年運営規則を使用してはなりません。RG249 現行規則

主要人員には、取締役、会社秘書役、実質的な意思決定者および財務状況に重大な影響を及ぼすことのできる者が含まれます。これらの者は適格かつ能力を有し、欠格事由に該当する者およびFMIの禁止対象者を除外する必要があります。オーストラリアで登録するwidely heldではない申請者の20%超の株主に対する承認は、独立して行う必要があります。申請では、関連する取締役、会社秘書役、上級管理職および20%超を保有する個人の身元、住所および資格に関する情報を提出する必要があります。チームは、デリバティブ報告データ、ユーザー対応および規制当局対応、情報セキュリティ、システム運用、リスク・コンプライアンスならびに財務を網羅する必要があります。コンプライアンス監視は、収益上の利益から不当な影響を受けない体制としなければなりません。オーストラリア法人は会社役員に関する規則を満たす必要があり、外国法人の取締役についても適用されるdirector IDを確認する必要があります。

一律の固定最低豪ドル払込株式資本またはNTA額はありませんが、現行規則2.4.7は、少なくとも六か月分の現在の運営費用を賄う持分に裏付けられた純資産を常時保有し、毎月末にローリング方式で算定すること、ならびにガバナンス機関が承認し定期的に更新する増資計画を設けることを明確に求めています。ASICは追加の財務条件を課すことができます。RG249は、高品質かつ十分な流動性を備えた資源、一般的な事業損失に備える資源、および再建または退出のための資源も重視しています。法的に適用可能な免除または規制上の取決めがない限り、グループ保証によって、規則上の持分に裏付けられた純資産の保有義務を直接代替することはできません。株式資本、純資産、NTAおよび現金の利用可能性を区別する必要があります。ADTR財務リソース規則

国内会社は実在するオーストラリアの街路住所を登録住所および主たる事業所住所として使用します。データベースの処理、データの保存、規制当局のアクセス、およびバックアップ拠点は、項目ごとに開示する必要があります。国外で事業を運営する場合、すべてのデータを必ずオーストラリア国内に保管する必要があるわけではありませんが、Part 5B.2に従い登録し、越境データに関する法律、オーストラリアの規制当局によるアクセスおよびサポートについて説明し、必要に応じて現地での事業実態に関する条件を受け入れる必要があります。災害復旧体制は、主たる拠点が利用できない場合にも重要なサービスを継続できるものでなければなりません。バーチャルメールアドレスを、データセキュリティや事業継続性の証明として扱うことはできません。

• RG249の助言に従い、受け入れを予定する報告の区分および業務拠点について、事前にASICに連絡して協議します。ガイドでは、事前協議の連絡先としてOTCD@asic.gov.auが記載されています。
• 会社および支配に関する情報、ガバナンス機関の宣誓書、現行の2023年規則との項目ごとの照合、資本、データおよびシステムの証拠資料を準備します。
• s905Bに基づき、ASICへ正式な英語の申請書および該当する手数料を提出し、外国法人は登録を完了します。関連する支配者は、同時に別途承認を申請します。
• 技術、データ検証、セキュリティ、リソースおよび海外監督に関する審査に対応し、ライセンス対象の資産クラスとすべての追加条件を実施する。
• s905C(3)に定める42日間のライセンス付与前の条件およびその他すべての要件を満たしたうえで、ASICがライセンスを決定します。その後、ユーザー向けおよび規制当局向けインターフェースの稼働検証を完了します。

公式情報：RG249およびs905C(3)には、少なくとも42日間という期間と、該当する資格に関する通知が発行されていないことが、ライセンス付与前の条件として定められています。ただし、42日以内に審査が完了するという約束ではありません。複雑なデータ基準、海外との協力および独立検証により審査が長引く可能性があります。商業上の計画：資料、システムおよび稼働準備のプロジェクト日程の想定として、暫定的に6—12か月を見込むことがあります。実際の期間は既存システムおよび規制当局との質疑応答に応じて再評価する必要があります。これは公式目標でも統計でもありません。

デリバティブの資産区分を追加する場合は、事前にASICへライセンス変更を申請する必要があります。規則2.6.3では、運営者または持株会社の議決権の15%を超える取得、または保有をやめる場合、速やかな通知が求められます。オーストラリアで登録された広く保有されていない事業体の20%超の議決権取得、または承認上限を超える取得には、別途、事前のASIC支配権承認が必要であり、これらは混同してはなりません。取締役、秘書役および上級管理職の変更も通知が必要です。M&Aでは、利用者の報告の移行、過去データ、インターフェース、越境認可に注意してください。法定運営者を変更しても、ライセンスが資産とともに自動的に移転するわけではありません。

規則2.6.1に基づき、通常、会計年度末から三か月以内に年次コンプライアンス報告書を提出し、ASICから求められた場合はコンプライアンス報告書の監査を受けます。取引記録および訂正記録は、デリバティブの満期または終了後五年間保存します。一般的なコンプライアンス記録は、作成または変更から少なくとも五年間保存し、他の規定がより長い保存期間を定めている場合はその期間を優先します。報告の完全性・正確性、公平なアクセス、データの機密性および規制当局によるデータ取得を継続的に検証し、該当する公開統計を作成し、バックアップをテストするとともに、毎月末に自己資本で裏付けられた純資産を再計算します。システムの中断およびデータセキュリティ事案については、速やかにASICに通知し、事案発生後14日以内に原因、影響および是正措置の報告書を提出します。退出時には、データの保存および報告サービスの秩序ある移行を確保します。

よくある質問