11｜貴金属、宝石および貴重品

いいえ。18の区分は当ウェブサイト上の事業案内です。第6条に定める具体的な指定サービスと地理的関連性に基づいて判断する必要があります。一般業種はReporting Entities Rollへの加入が必要です。RSP／登録可能なVASPサービスには、別途Registrationが適用されます。不動産、法律、会計などの職業上の営業資格は、AUSTRACへの登録で代替することはできません。第6条

AANまたは提出受付の確認だけを根拠に営業することはできません。AANはアカウント番号です。RSP／登録可能なVASPについては、通常、登録承認を受ける必要があります。2026年に新たに追加される仮想資産サービスについて、期限内に申請し決定を待つ場合の特定の経過措置は、現在、無条件で営業を開始しようとする新規申請者には適用されません。登録前の制限

顧客の住所だけでは判断しません。オーストラリアの恒久的施設、オーストラリア居住者の国外恒久的施設、オーストラリア居住法人の国外子会社、およびRNPの特定規則を確認してください。オーストラリアの住所、ウェブサイトまたは口座についても、実際のサービス活動を考慮する必要があります。地理的関連性

同じではありません。商業として行うbullion売買に関するItem1自体には、一律の1万という規制対象の基準額はありません。5000未満で、強化CDDが適用されない場合は、初期CDDが免除されることがあります。貴重品に関するItem2では、関連する購入における現金と仮想資産の合計が1万以上になると規制対象となります。TTRは、単一取引の現物の現金が少なくとも1万かどうかのみで判断するものであり、これは第三の判断です。地金の規則 法定サービス

貴重品に関する指定サービスおよびCDDの対象となる可能性がありますが、仮想資産は紙幣や硬貨ではないため、この取引だけでTTRの対象になるわけではありません。合理的な疑いがある場合は、引き続きSMRを提出すべきです。関連する支払いが規制対象となるかどうかと、TTRの各支払いが1万に達するかどうかは、個別に判断する必要があります。TTRの現物現金の範囲

テロ資金供与に関する疑いは、疑いを抱いた後24時間以内です。その他の疑いは、疑いを抱いた日の翌日から三営業日以内です。要件を満たす非テロ資金供与のLPP事項には、五営業日の取扱いが適用される場合があります。調査の完了や取締役の署名を待ってから起算することはできません。SMR法定期限

現行の次会計年度の報告期間は2026年7月1日から2027年6月30日までで、2027年7月1日から9月30日までに提出する必要があります。旧来の毎年3月の期限を引き続き適用しないでください。小規模なEGM、RNPの代理人のみ、Item54のみなど、特定の場合には免除があります。年次報告

いいえ。業界賦課金は通常、収入が1億豪ドル以上の機関、または報告件数・総額が大きい中規模から大規模の機関を対象とします。実際の取扱いは適用規則および請求書に基づきます。コンサルティング料、システム料、職業ライセンス、会社の年次確認および独立評価は別途かかります。賦課金の説明

業種全体に共通する固定の最低払込株式資本やNTA額はありません。事業に応じてASIC、APRAおよび職業上の規則を別途確認してください。株式資本、NTA、顧客資金および運営予算は相互に置き換えられるものではありません。統一的なAUSTRAC基準がないからといって、資金なしで適法に営業できるわけではありません。AFSL 資金基準の違い

AUSTRACが全業界に一律に課す条件ではありません。会社法上の規則として、Pty Ltdには通常、オーストラリアに常住する取締役が少なくとも一名必要であり、公開会社には通常、取締役が三名、そのうち二名がオーストラリアに常住することが求められます。国内で事業を行う場合のAMLコンプライアンス責任者は、オーストラリア居住者で、管理職レベルの権限を持つ適切な人材でなければなりませんが、全業界に共通するCAMS資格の必須取得基準はありません。ASICの取締役構成 AMLコンプライアンス担当者

顧客ごとの承認は不要です。顧客リスクが低く、強化されたCDD要件がなく、適切な方針が整備されている場合は利用できます。それでも該当する情報を収集し、本人確認やリスクなどを合理的に判断する必要があり、CDDをまったく行わないということではありません。簡素化されたCDDの適用条件

現行の独立評価は通常、少なくとも三年に一度実施し、リスクに応じてより高い頻度を決定します。初回評価には、2029／2030年の段階的実施または既存事業体に関する移行措置が別途あります。内部レビューと独立評価は異なり、新たな国・サービスの追加や不利な所見があった場合は、より早いレビューが必要となることがあります。独立評価 初回の移行

いいえ。実際に稼働させている台数ではなく、許可された台数を基準とし、他の指定サービスを提供していないことなどの条件を満たす必要があります。適格な小規模施設にも、登録、更新、特定の記録の保存、およびSMRが引き続き必要です。カジノ、その他の賭け事、または権利数を16に増やす場合は、再確認が必要です。EGM公式ガイド

職業や給与の代行支払いという名目だけで、自動的に規制対象となるわけではありません。取引を直接進めるか、仕組みを作るか、代替住所を提供するか、または顧客資金を実質的に管理するかを確認してください。Item52は、実物現金を受け取る事業者が給与を組む場合を対象とします。固定指示による電子記帳や真に付随的なサービスには、適用除外があり得ます。有料の税務／BASサービスに関するTPB登録は、引き続き別個に扱われます。専門サービスの例 TPB

一般的な守秘義務は、法律専門職の秘匿特権と同じではありません。LPPの対象となる情報は、個別の規則に従って取り扱います。一部に特権が認められても、残りの情報を報告し、該当するLPP様式を提出する必要があります。訴訟のみ、裁判所命令、またはsolicitorの指示によるbarristerのサービスに関する適用除外は、具体的に指定されたサービスとは分けて確認してください。LPPとSMR

AUSTRACがすべての国外事業体に一律に課す要件ではありません。適切な法的形態を選び、地域的な関連性とオーストラリアで事業を行うかどうかを確認してください。外国会社の支店、オーストラリア子会社その他の事業体には、それぞれ会社法上の義務があります。会社法上の要件と取締役のIDおよびAMLの条件は、分けて判断します。国外との地域的な結び付き

番号を独立したライセンスとして持ち出すことはできません。株式取引では既存法人が維持されるため、支配者および主要人員を更新する必要があります。事業資産を新たなABN法人に移す場合、通常、新たな情報登録（enrolment）および該当する新規登録（registration）が必要です。顧客資産、契約、SMRデータおよび銀行口座は自動的には移転しません。新規事業体と更新 登録内容の変更

名簿から削除される前は、年次様式により営業停止／売却などの状況を引き続き報告する必要がある場合があり、削除を正式に申請する必要があります。過去のCDD、取引およびプログラムの記録には、それぞれ七年間の保存期間の起算点があり、退出しても保存期間はリセットされません。RSP／VASPが更新されず失効した後は、登録対象サービスを継続することはできません。廃業報告 記録の保管

いいえ。現在は経過措置に基づきIFTIが維持されています。IVTSおよび未確認の自己管理型ウォレットに関する特定の報告には、2029年の期限と限定的な代替措置があります。トラベルルール、CDD、SMRなど、現行の義務が報告の延期によって停止することはありません。2026年の移行規則

Table 5は主として、事業として行う不動産取引の仲介および独立した仲介業者を介さない商業的な販売を対象とします。通常の賃貸不動産管理や、個人が非事業的に行う偶発的な売却は、これらの活動だけで同表の対象となるものではありません。顧客資金の管理またはその他の専門サービスも提供する場合は、該当する項目を改めて確認してください。州レベルの賃貸／不動産管理ライセンスが必要となる場合はあります。専門業務および賃貸管理に関する例外 州レベルの不動産ライセンス

できません。規制当局の判断は該当する資格および義務に関するものに限られ、銀行は独自のリスク判断を行います。AFSLおよびAUSTRACも、商品や収益を保証するものではありません。第三者である仁港永勝は、資料作成およびコンプライアンス体制の構築を支援できますが、承認機関ではなく、未検証の顧客事例や承認率を約束の根拠とすることもありません。ASICが推奨・支持しない旨の声明